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2020年证券投资顾问胜任能力考试模拟试题及答案二(1月14日)

来源:易考吧   2020/1/14   【易考吧证券从业资格考试网   求助登记   网上培训
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2020年证券投资顾问胜任能力考试模拟试题及答案二
1). 根据我国现行的有关制度规定,下列各项中,( )属于证券公司从事证券投资顾问的禁止行为。
A.诱导客户进行不必要的证券买卖
B.向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失
C.拒绝接受不符合规定的交易指令
D.接受客户的全权委托

正确答案:ABD
答案解析:证券公司在从事证券投资顾问业务过程中禁止下列行为:①接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格;②以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;③为谋取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;④代理买卖法律规定不得买卖的证券。


来源:易考吧-证券从业资格考试网

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